31.07.2012 | América Latina


HSBC México multada por incumplir normas de lavado de dinero

La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) informó que impuso a HSBC México multas por haber incurrido en diversos incumplimientos a la normatividad de Prevención de Lavado de Dinero. HSBC México reconoció que “ha faltado al estricto cumplimiento de las disposiciones bancarias, así como con los estándares que reguladores y clientes esperan de la Institución”, pero que “lamenta que hechos realizados en el pasado, y que ya fueron corregidos, afecten su imagen el día de hoy”.

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Estas multas suman un monto total de $368,921’258 (trescientos sesenta y ocho millones novecientos veintiún mil doscientos cincuenta y ocho pesos mexicanos), el cual fue cubierto el día de hoy por la institución.

En conjunto, esta es la mayor sanción impuesta por la CNBV a un intermediario en lo particular y, para HSBC, el monto pagado corresponde al 51.5% de la utilidad neta reportada al cierre de diciembre del 2011.

El banco informó que es consciente de la importancia que tiene para todo el sistema financiero el fortalecimiento de los controles internos y el manejo de riesgos, y que ha invertido en los años recientes recursos y esfuerzos para superar sus insuficiencias y adoptó diversas acciones, como el fortalecimiento de las áreas de Control Interno y Prevención de Lavado de Dinero e incluso la cancelación de relación de negocios con clientes con los que se carece de información suficiente, o son considerados de alto riesgo.

La CNBV encontró deficiencias importantes en la apertura e integración de los expedientes de identificación del cliente, omisiones en la aplicación de medidas reforzadas para clientes de alto riesgo y fallas en el proceso de detección, análisis y reporte de operaciones inusuales.

“En los últimos años, la totalidad de las deficiencias y observaciones por las que hoy HSBC paga las multas, han quedado resueltas. HSBC México lamenta que hechos realizados en el pasado, y que ya fueron corregidos, afecten su imagen el día de hoy”, expresa la empresa en un comunicado.




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